专题：申万宏源又收监管函，此前屡次被警示

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　　转自：金融界

　　海诺尔环保股份有限公司近日因研发用度有关问题遭深交所连发3张罚单，这亦然该公司在12年间第三次冲击创业板IPO未果后再度受罚。深交所现场督导发现，海诺尔在研发用度归集、管帐料理等方面存在不步骤情形，且有关问题修起内容与骨子情况不符。

　　监管重拳出击 多方主体被追责

　　深交所对海诺尔相称骨子摒弃东说念主、董事长兼总裁骆意识，财务慎重东说念主牟雪飞作出通报品评刑事背负。同期，条目公司董事长赶赴深交所接受约谈。保荐机构申万宏源证券在握业历程中核查不充分，核查底稿归集不完竣，核查笔据材料赢得不充分，其保代秦明正、王鹏被条目接受约见语言。管帐师事务所信永中庸及署名管帐师廖继平、夏翠琼因核查使命不到位相通被禁受约见语言措施。

　　齐心同德 三度闯关折戟

　　海诺尔当作西部地区较早以BOT花式投资生涯垃圾料理设施的环保企业，自2012岁首次陈诉创业板IPO以来，已历经三次冲关。2012年因屡次违犯环保限定、部分模样未取得环保验收许可等原因被否决。2019年第二次陈诉后主动裁撤，并因管帐料理不步骤等问题收到证监会警示函。2020年第三次陈诉虽通过上市委审议，但在注册材干停滞近3年后于2024年7月主动裁撤，随后又收到本次深交所罚单。

　　年内券商保荐模样频遭处罚

　　2025年以来，已有东方证券、申万宏源、中金公司等8家券商因保荐模样违法收到往复所罚单。其中13张罚单中9张禁受“双罚”花式，同期根究机构和个东说念主背负。申万宏源、海通证券、招商证券等多家券商更是因多个保荐模样存在违法情形被处罚。通过现场查抄和督导发现违法的保荐模样已达11个，触及安凯特、国宏用具、海诺尔等多家企业，体现出监管部门对IPO审核把关的严格格调。

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背负裁剪：杨赐

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